મની લોન્ડરિંગ વિરોધી
AML પાલન માટે કોર્પોરેટ રજિસ્ટ્રી દસ્તાવેજો
મની લોન્ડરિંગ વિરોધી (AML) પાલન માટે નિયમનકારી સંસ્થાઓએ તેમના કોર્પોરેટ ગ્રાહકો દ્વારા મની લોન્ડરિંગ અને આતંકવાદી ધિરાણના જોખમને ઓળખવા, મૂલ્યાંકન કરવા અને તેનું નિરીક્ષણ કરવાની જરૂર છે. સરકાર દ્વારા મેળવેલા રજિસ્ટ્રી દસ્તાવેજો AML કાર્યક્રમો માટે જરૂરી ચકાસાયેલ કોર્પોરેટ ડેટા પ્રદાન કરે છે.
AML દસ્તાવેજોની કોને જરૂર છે?
પાલન અને MLRO ટીમોકોર્પોરેટ ક્લાયન્ટ્સની ચકાસણી કરો અને નિયમનકારી ફાઇલિંગ અને ઓડિટ માટે પુરાવા જાળવો.
નાણાકીય સંસ્થાઓસરકાર દ્વારા મેળવેલા કોર્પોરેટ દસ્તાવેજો સાથે CDD અને EDD જરૂરિયાતો પૂરી કરો.
ડીએનએફબીપીનિયુક્ત બિન-નાણાકીય વ્યવસાયો અને વ્યવસાયો - કાયદાકીય પેઢીઓ, એકાઉન્ટન્ટ્સ, રિયલ એસ્ટેટ એજન્ટો - AML નિયમનને આધીન છે.
AML માટે ફિલ ઇઝી શા માટે?
સરકાર દ્વારા મેળવેલ ચકાસણીબધા દસ્તાવેજો સીધા જ સત્તાવાર સરકારી રજિસ્ટ્રીમાંથી મેળવવામાં આવે છે - જે કોર્પોરેટ ઓળખ ડેટા માટેનો અધિકૃત સ્ત્રોત છે. કોઈ એકત્રિત અથવા મધ્યસ્થી ડેટા નથી.
લાભદાયી માલિકીના રેકોર્ડતમારી UBO ઓળખ અને ચકાસણી પ્રક્રિયાઓને સમર્થન આપવા માટે કોર્પોરેટ રજિસ્ટ્રીમાંથી શેરહોલ્ડર અને ડિરેક્ટરની માહિતી મેળવો.
સ્પષ્ટ ઓડિટ ટ્રેલદરેક રિપોર્ટમાં સરકારી રજિસ્ટ્રી સ્ત્રોત, પુનઃપ્રાપ્તિ તારીખ અને દસ્તાવેજની પ્રામાણિકતા દર્શાવતો ઉત્પત્તિ મેટાડેટા શામેલ હોય છે - જે નિયમનકારી સમીક્ષા માટે તૈયાર છે.
બહુ-ક્ષેત્રીય કવરેજએક જ પ્લેટફોર્મ પરથી 58 દેશોમાં કોર્પોરેટ એન્ટિટીનું નિરીક્ષણ અને ચકાસણી. ક્રોસ-બોર્ડર AML પાલન કાર્યક્રમો માટે આવશ્યક.
AML માટે સામાન્ય રીતે ઉપયોગમાં લેવાતા દસ્તાવેજો
રજિસ્ટ્રી એક્સટ્રેક્ટ / કંપની પ્રોફાઇલ
સારી સ્થિતિનું પ્રમાણપત્ર
ડિરેક્ટર અને શેરહોલ્ડર રેકોર્ડ્સ
વાર્ષિક રિટર્ન / ફાઇલિંગ ઇતિહાસ
સંસ્થાપનનું પ્રમાણપત્ર
લાભદાયી માલિકીના રેકોર્ડ્સ