കള്ളപ്പണം വെളുപ്പിക്കൽ വിരുദ്ധം
AML അനുസരണത്തിനായുള്ള കോർപ്പറേറ്റ് രജിസ്ട്രി ഡോക്യുമെന്റുകൾ
കള്ളപ്പണം വെളുപ്പിക്കൽ വിരുദ്ധ (AML) പാലിക്കുന്നതിന്, നിയന്ത്രിത സ്ഥാപനങ്ങൾ അവരുടെ കോർപ്പറേറ്റ് ക്ലയന്റുകൾ കള്ളപ്പണം വെളുപ്പിക്കുന്നതിനും തീവ്രവാദ ധനസഹായത്തിനുമുള്ള സാധ്യത തിരിച്ചറിയാനും വിലയിരുത്താനും നിരീക്ഷിക്കാനും ആവശ്യപ്പെടുന്നു. AML പ്രോഗ്രാമുകൾക്ക് ആവശ്യമായ പരിശോധിച്ചുറപ്പിച്ച കോർപ്പറേറ്റ് ഡാറ്റ സർക്കാർ ഉറവിട രജിസ്ട്രി രേഖകൾ നൽകുന്നു.
ആർക്കാണ് AML രേഖകൾ വേണ്ടത്?
അനുസരണ & MLRO ടീമുകൾകോർപ്പറേറ്റ് ക്ലയന്റുകളെ പരിശോധിക്കുകയും റെഗുലേറ്ററി ഫയലിംഗുകൾക്കും ഓഡിറ്റുകൾക്കുമുള്ള തെളിവുകൾ സൂക്ഷിക്കുകയും ചെയ്യുക.
ധനകാര്യ സ്ഥാപനങ്ങൾസർക്കാർ സ്രോതസ്സുള്ള കോർപ്പറേറ്റ് ഡോക്യുമെന്റേഷൻ ഉപയോഗിച്ച് CDD, EDD ആവശ്യകതകൾ നിറവേറ്റുക.
ഡിഎൻഎഫ്ബിപികൾനിയമ സ്ഥാപനങ്ങൾ, അക്കൗണ്ടന്റുമാർ, റിയൽ എസ്റ്റേറ്റ് ഏജന്റുമാർ - എന്നിങ്ങനെ നിയുക്ത സാമ്പത്തികേതര ബിസിനസുകളും പ്രൊഫഷനുകളും AML നിയന്ത്രണത്തിന് വിധേയമാണ്.
AML-ന് ഫിൽ ഈസി എന്തുകൊണ്ട്?
സർക്കാർ ഉറവിട പരിശോധനഎല്ലാ രേഖകളും ഔദ്യോഗിക സർക്കാർ രജിസ്ട്രികളിൽ നിന്ന് നേരിട്ട് വീണ്ടെടുക്കുന്നു - കോർപ്പറേറ്റ് ഐഡന്റിറ്റി ഡാറ്റയ്ക്കുള്ള ആധികാരിക ഉറവിടം. സംയോജിത അല്ലെങ്കിൽ ഇടനില ഡാറ്റയില്ല.
ഗുണഭോക്തൃ ഉടമസ്ഥാവകാശ രേഖകൾനിങ്ങളുടെ UBO തിരിച്ചറിയൽ, സ്ഥിരീകരണ പ്രക്രിയകളെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നതിന് കോർപ്പറേറ്റ് രജിസ്ട്രികളിൽ നിന്ന് ഷെയർഹോൾഡർ, ഡയറക്ടർ വിവരങ്ങൾ ആക്സസ് ചെയ്യുക.
ഓഡിറ്റ് ട്രെയിൽ മായ്ക്കുകഎല്ലാ റിപ്പോർട്ടുകളിലും സർക്കാർ രജിസ്ട്രി ഉറവിടം, വീണ്ടെടുക്കൽ തീയതി, പ്രമാണ ആധികാരികത എന്നിവ കാണിക്കുന്ന ഉറവിട മെറ്റാഡാറ്റ ഉൾപ്പെടുന്നു - റെഗുലേറ്ററി അവലോകനത്തിന് തയ്യാറാണ്.
ഒന്നിലധികം അധികാരപരിധിയിലുള്ള കവറേജ്58 രാജ്യങ്ങളിലുടനീളമുള്ള കോർപ്പറേറ്റ് സ്ഥാപനങ്ങളെ ഒരൊറ്റ പ്ലാറ്റ്ഫോമിൽ നിന്ന് നിരീക്ഷിക്കുകയും പരിശോധിക്കുകയും ചെയ്യുക. അതിർത്തി കടന്നുള്ള AML കംപ്ലയൻസ് പ്രോഗ്രാമുകൾക്ക് അത്യാവശ്യമാണ്.
AML-ന് സാധാരണയായി ഉപയോഗിക്കുന്ന ഡോക്യുമെന്റുകൾ
രജിസ്ട്രി എക്സ്ട്രാക്റ്റ് / കമ്പനി പ്രൊഫൈൽ
നല്ല നിലയിലുള്ള സർട്ടിഫിക്കറ്റ്
ഡയറക്ടർ & ഷെയർഹോൾഡർ റെക്കോർഡുകൾ
വാർഷിക റിട്ടേൺ / ഫയലിംഗ് ചരിത്രം
ഇൻകോർപ്പറേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ്
ഗുണഭോക്തൃ ഉടമസ്ഥാവകാശ രേഖകൾ