仕組み
資産運用管理 チームによるデータの利用方法
役立つところファンド運用チームは、オンボーディングおよび更新時に当社のレポートを使用して、投資家エンティティ、SPV、およびカウンターパーティを検証します。
要件適合投資家のデューデリジェンス、所有権の透明性管理、定期的なコンプライアンスレビュー要件をサポートします。
運用成果ファンドのオンボーディング品質を強化し、コンプライアンス レビュー中の修復作業を削減します。
ディープダイブ
業界の深掘り
検証が実際にどのように機能するか、そしてそれを形作る規制の文脈。実践プロセス
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。
重要な洞察
階層化された SPV と複数の管轄区域にまたがる投資家にとって、所有権のマッピングは重要なボトルネックとなります。法的存在を早期に検証することで、下流でのコストのかかる修復を回避できます。ファンド管理における投資家のオンボーディングには平均 28 日かかり、そのうちの 3 分の 1 は法人文書の追跡に費やされています。 — デロイト ↗
規制の状況
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。
重要な洞察
ガバナンス委員会と監査人はデューデリジェンスの決定を再現する必要があります。結論を公式記録にリンクできない場合、結論は有効になりません。投資家デューデリジェンスが不十分であるとしてファンドマネージャーに対して実施される SEC および FCA の強制執行は、2022 年から 2024 年にかけて 35% 増加しました。 — SEC ↗
誰が恩恵を受けるのか
- Used by teams that need defensible, government-sourced company verification.
レジストリ文書の理由
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。数字で見る
8000億ドル～2兆ドル
推定される世界の年間マネーロンダリング量（世界のGDPの2～5％）
3つのステージ
配置 → 階層化 → 統合 — コントロールはこれら3つすべてをカバーする必要がある
地域別
地域規制の文脈
APAC
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。EMEA
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。Americas
防御可能な政府提供の企業検証を必要とするチームによって使用されます。文書
通常必要なもの
1Used by teams that need defensible, government-sourced company verification.