ਲੇਖਾਕਾਰੀ ਅਤੇ ਆਡਿਟ
ਲੇਖਾਕਾਰੀ ਅਤੇ ਆਡਿਟ
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।
ਕੇਵਾਈਸੀਦੁਏ ਦਿਲਿਗੇਨ C ਏਏਐਮਐਲ
ਕਿਦਾ ਚਲਦਾ
ਲੇਖਾਕਾਰੀ ਅਤੇ ਆਡਿਟ ਟੀਮਾਂ ਸਾਡੇ ਡੇਟਾ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਿਵੇਂ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ
ਇਹ ਕਿੱਥੇ ਮਦਦ ਕਰਦਾ ਹੈਲੇਖਾਕਾਰੀ ਅਤੇ ਆਡਿਟ ਟੀਮਾਂ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ, ਮਾਲਕੀ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ, ਅਤੇ ਫਾਈਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਰਿਕਾਰਡਾਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ।
ਲੋੜ ਫਿੱਟAML ਫਾਈਲ ਗੁਣਵੱਤਾ, ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ, ਅਤੇ ਬਚਾਅਯੋਗ ਵਰਕਿੰਗ-ਪੇਪਰ ਸਬੂਤਾਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਕਾਰਜਸ਼ੀਲ ਨਤੀਜਾਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਸੰਬੰਧੀ ਅਸਪਸ਼ਟਤਾ ਨੂੰ ਘਟਾਓ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਟੀਮਾਂ ਵਿੱਚ ਇਕਸਾਰਤਾ ਵਿੱਚ ਸੁਧਾਰ ਕਰੋ।
ਡੂੰਘੀ ਗੋਤਾਖੋਰੀ
ਇੰਡਸਟਰੀ ਡੀਪ ਡਾਈਵ
ਤਸਦੀਕ ਅਭਿਆਸ ਵਿੱਚ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਸੰਦਰਭ ਜੋ ਇਸਨੂੰ ਆਕਾਰ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।ਅਭਿਆਸ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।
ਮੁੱਖ ਸੂਝ
ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ 'ਤੇ ਫਰੰਟ-ਲੋਡਿੰਗ ਇਕਾਈ ਤਸਦੀਕ ਦੇਰ-ਪੜਾਅ ਦੇ ਹੈਰਾਨੀਆਂ ਨੂੰ ਦੂਰ ਕਰਦੀ ਹੈ - ਰੁਝੇਵੇਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਡਿਲੀਵਰੀ-ਟੀਮ ਐਕਸਪੋਜ਼ਰ ਨੂੰ ਘਟਾਉਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸਥਿਤੀ, ਸ਼ਾਸਨ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਕਰਦੀ ਹੈ।PCAOB ਨਿਰੀਖਣਾਂ ਵਿੱਚ 29% ਸਮੀਖਿਆ ਕੀਤੇ ਗਏ ਰੁਝੇਵਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਦੀਆਂ ਕਮੀਆਂ ਪਾਈਆਂ ਗਈਆਂ, ਜੋ ਅਕਸਰ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਸੰਸਥਾ ਤਸਦੀਕ ਨਾਲ ਜੁੜੀਆਂ ਹੁੰਦੀਆਂ ਹਨ। — ਪੀਸੀਏਓਬੀ ↗
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਲੈਂਡਸਕੇਪ
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।
ਮੁੱਖ ਸੂਝ
ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਹਰੇਕ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਫੈਸਲੇ ਲਈ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਤਰਕ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ - ਸੁਤੰਤਰ ਹਸਤੀ ਸਬੂਤ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਜਾਂਚ ਬਚਾਅ ਯੋਗ ਕਾਰਜ ਪੱਤਰਾਂ ਦੀ ਨੀਂਹ ਬਣਾਉਂਦੇ ਹਨ।ਵਿਸ਼ਵ ਪੱਧਰ 'ਤੇ 40% ਆਡਿਟ ਨਿਰੀਖਣ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਆਡਿਟ ਸਬੂਤਾਂ ਨੂੰ ਇੱਕ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਹੋਣ ਵਾਲੀ ਘਾਟ ਵਜੋਂ ਪਛਾਣਦੇ ਹਨ। — ਆਈ.ਐਫ.ਆਈ.ਏ.ਆਰ. ↗
ਕਿਸਨੂੰ ਫਾਇਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ
- Run client acceptance and engagement risk checks with reliable legal-entity and ownership verification evidence.
ਰਜਿਸਟਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਿਉਂ
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।ਗਿਣਤੀ ਦੁਆਰਾ
$800 ਬਿਲੀਅਨ – $2 ਟ੍ਰਿਲੀਅਨ
ਅੰਦਾਜ਼ਨ ਸਾਲਾਨਾ ਗਲੋਬਲ ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਵਾਲੀਅਮ (ਵਿਸ਼ਵ GDP ਦਾ 2-5%)
3 ਪੜਾਅ
ਪਲੇਸਮੈਂਟ → ਲੇਅਰਿੰਗ → ਏਕੀਕਰਨ — ਨਿਯੰਤਰਣਾਂ ਨੂੰ ਤਿੰਨਾਂ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ
ਖੇਤਰ ਅਨੁਸਾਰ
ਖੇਤਰੀ ਨਿਯਮ ਸੰਦਰਭ
APAC
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।EMEA
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।Americas
ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਾਨੂੰਨੀ-ਹਸਤੀ ਅਤੇ ਮਾਲਕੀ ਤਸਦੀਕ ਸਬੂਤਾਂ ਨਾਲ ਕਲਾਇੰਟ ਸਵੀਕ੍ਰਿਤੀ ਅਤੇ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਜੋਖਮ ਜਾਂਚਾਂ ਚਲਾਓ।ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਤੁਹਾਨੂੰ ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕੀ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ
1Run client acceptance and engagement risk checks with reliable legal-entity and ownership verification evidence.
ਕੀ ਤੁਸੀਂ ਆਪਣੀ ਲੇਖਾਕਾਰੀ ਅਤੇ ਆਡਿਟ ਪੁਸ਼ਟੀਕਰਨ ਸ਼ੁਰੂ ਕਰਨ ਲਈ ਤਿਆਰ ਹੋ?
ਕਿਸੇ ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਖੋਜ ਕਰੋ, ਆਪਣਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਚੁਣੋ, ਅਤੇ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰੋ। ਤੁਹਾਡੇ ਇਨਬਾਕਸ ਵਿੱਚ ਡਿਲੀਵਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ — ਕੋਈ ਇਕਰਾਰਨਾਮਾ ਨਹੀਂ, ਕੋਈ ਡੈਮੋ ਨਹੀਂ।