การบัญชีและการตรวจสอบบัญชี
การบัญชีและการตรวจสอบบัญชี
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือ
KYCการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเอเอ็มแอล
วิธีการทำงาน
ทีมงาน การบัญชีและการตรวจสอบบัญชี ใช้ข้อมูลของเราอย่างไร
ประโยชน์ที่ได้รับทีมบัญชีและการตรวจสอบใช้เอกสารทางการในการรับลูกค้า การตรวจสอบความเป็นเจ้าของ และการจัดทำเอกสาร
ความเหมาะสมของข้อกำหนดสนับสนุนคุณภาพไฟล์ AML, ขั้นตอนการประเมินความเสี่ยงในการปฏิบัติงาน และหลักฐานเอกสารการทำงานที่น่าเชื่อถือ
ผลลัพธ์การดำเนินงานลดความคลุมเครือในการยอมรับและเพิ่มความสม่ำเสมอในทีมงานที่เกี่ยวข้อง
เจาะลึก
เจาะลึกอุตสาหกรรม
วิธีการทำงานของการตรวจสอบในทางปฏิบัติ และบริบทด้านกฎระเบียบที่กำหนดกระบวนการดังกล่าวกระบวนการในทางปฏิบัติ
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือ
ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ
การตรวจสอบความถูกต้องของหน่วยงานตั้งแต่เริ่มต้นในขั้นตอนการยอมรับจะช่วยขจัดปัญหาที่ไม่คาดคิดในขั้นตอนสุดท้าย — การยืนยันสถานะ การกำกับดูแล และกรรมสิทธิ์ก่อนเริ่มงานจะช่วยลดความเสี่ยงของทีมงานจากการตรวจสอบของ PCAOB พบข้อบกพร่องในการยอมรับของลูกค้าใน 29% ของงานที่ได้รับการตรวจสอบ ซึ่งมักเกี่ยวข้องกับการตรวจสอบตัวตนของนิติบุคคลที่ไม่เพียงพอ — พีซีเอโอบี ↗
สภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบ
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือ
ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ
บริษัทต่างๆ จำเป็นต้องมีเหตุผลประกอบที่เป็นเอกสารสำหรับทุกการตัดสินใจยอมรับ โดยหลักฐานจากหน่วยงานอิสระและการตรวจสอบความเป็นเจ้าของเป็นพื้นฐานของเอกสารการทำงานที่น่าเชื่อถือ40% ของการตรวจสอบบัญชีทั่วโลกพบว่า หลักฐานการตรวจสอบไม่เพียงพอ เป็นข้อบกพร่องที่เกิดขึ้นซ้ำๆ — IFIAR ↗
ใครได้รับประโยชน์
- จัดหาเอกสารนิติบุคคลต้นฉบับสำหรับการตรวจสอบตามกฎหมาย การตรวจสอบนิติบุคคล และการรับลูกค้า
เหตุใดจึงต้องมีเอกสารทะเบียน
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือโดยตัวเลข
800 พันล้านดอลลาร์ – 2 ล้านล้านดอลลาร์
ปริมาณการฟอกเงินทั่วโลกโดยประมาณต่อปี (2–5% ของ GDP โลก)
3 ขั้นตอน
การจัดวาง → การซ้อนชั้น → การบูรณาการ — การควบคุมต้องครอบคลุมทั้งสามส่วนนี้
ตามภูมิภาค
บริบทการกำกับดูแลระดับภูมิภาค
APAC
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือEMEA
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือAmericas
ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงด้านการยอมรับและการมีส่วนร่วมของลูกค้า โดยใช้หลักฐานการยืนยันสถานะทางกฎหมายและความเป็นเจ้าของที่น่าเชื่อถือเอกสาร
สิ่งที่คุณมักจะต้องใช้
1จัดหาเอกสารนิติบุคคลต้นฉบับสำหรับการตรวจสอบตามกฎหมาย การตรวจสอบนิติบุคคล และการรับลูกค้า
พร้อมที่จะเริ่มการตรวจสอบ การบัญชีและการตรวจสอบบัญชี แล้วหรือยัง?
ค้นหาบริษัท เลือกเอกสาร และชำระเงิน เอกสารจะถูกส่งตรงถึงกล่องจดหมายของคุณ — ไม่มีสัญญา ไม่มีตัวอย่างทดลองใช้