การจัดการสินทรัพย์ ภาพรวมการตรวจสอบอุตสาหกรรม | Fill Easy

การจัดการสินทรัพย์

ใช้โดยทีมงานที่ต้องการการตรวจสอบความถูกต้องของบริษัทที่น่าเชื่อถือและได้มาจากแหล่งข้อมูลของภาครัฐ

KYCการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเอเอ็มแอล

วิธีการทำงาน

ทีมงาน การจัดการสินทรัพย์ ใช้ข้อมูลของเราอย่างไร

ประโยชน์ที่ได้รับทีมปฏิบัติการกองทุนใช้รายงานของเราเพื่อตรวจสอบความถูกต้องของหน่วยงานผู้ลงทุน บริษัทเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (SPV) และคู่สัญญาในขั้นตอนการเพิ่มข้อมูลและการปรับปรุงข้อมูล

ความเหมาะสมของข้อกำหนดสนับสนุนกระบวนการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน การควบคุมความโปร่งใสในการเป็นเจ้าของ และข้อกำหนดการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นระยะ

ผลลัพธ์การดำเนินงานเสริมสร้างคุณภาพการรับกองทุนใหม่และลดภาระงานแก้ไขระหว่างการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

เจาะลึก

เจาะลึกอุตสาหกรรม

วิธีการทำงานของการตรวจสอบในทางปฏิบัติ และบริบทด้านกฎระเบียบที่กำหนดกระบวนการดังกล่าว

กระบวนการในทางปฏิบัติ

ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ

โครงสร้าง SPV แบบหลายชั้นและนักลงทุนจากหลายเขตอำนาจศาลทำให้การกำหนดแผนผังความเป็นเจ้าของกลายเป็นปัญหาคอขวดที่สำคัญ การตรวจสอบความถูกต้องตามกฎหมายตั้งแต่เนิ่นๆ จะช่วยป้องกันการแก้ไขปัญหาที่มีค่าใช้จ่ายสูงในภายหลัง

โดยเฉลี่ยแล้ว กระบวนการรับนักลงทุนใหม่เข้าสู่ระบบบริหารจัดการกองทุนใช้เวลา 28 วัน ซึ่งหนึ่งในสามของเวลานั้นหมดไปกับการติดตามเอกสารเกี่ยวกับนิติบุคคล — เดลอยต์ ↗

สภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบ

ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ

คณะกรรมการกำกับดูแลและผู้ตรวจสอบบัญชีจำเป็นต้องแสดงหลักฐานการตัดสินใจตรวจสอบสถานะกิจการของคุณ หากข้อสรุปไม่สามารถเชื่อมโยงกับบันทึกอย่างเป็นทางการได้ ข้อสรุปนั้นก็จะไม่มีผลบังคับใช้

การบังคับใช้กฎหมายของ SEC และ FCA ต่อผู้จัดการกองทุนที่ละเลยการตรวจสอบข้อมูลผู้ลงทุนเพิ่มขึ้น 35% จากปี 2022 ถึง 2024 — วินาที ↗

ใครได้รับประโยชน์